ДЛЯ СУБЪЕКТОВ 115-ФЗ
Мы работаем с бизнесом по всей России и помогаем избежать штрафов за несвоевременное или некачественное предоставление сведений в государственные органы.
В ООО «Альянс-консалтинг» собрана сильная команда экспертов, которых я могу назвать экспертами в своем деле. У многих из нас есть работы в государственных органах, и это помогает нам смотреть на нормативную базу с точки зрения регулятора.
Генеральный директор,
юрист-экономист, занимал руководящую должность в Правительстве Свердловской области. На текущий момент занимается частной практикой, руководит фирмой «Альянс-Консалтинг»
115-ФЗ под ключ
— Организация внутреннего контроля: разработка правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, своевременное обновление Правил в связи с изменениями в законодательстве о ПОД/ФТ в сроки, установленные нормативными актами;
— Работа с личным кабинетом субъекта 115-ФЗ на сайте Росфинмониторинга: заполнение сведений и полное обслуживание в целях снижения рисков возможных нарушений законодательства о ПОД/ФТ;
— Прохождение тестов, анкетирования в личном кабинете Росфинмониторинга;
— Предоставление регулярной и разовой отчетности в Росфинмониторинг;
— Скачивание перечней в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга в день публикации и получение иной информации от Росфинмониторинга;
— Направление в надзорный орган информации об операциях, подлежащих контролю, и информации о подозрительных операциях;
— Регулярные внутренние аудиты и иные меры в целях соблюдениях законодательства о ПОД/ФТ;
— Консультационное обслуживание субъектов 115-ФЗ.
В рамках абонентского сопровождения вы можете выбрать полный комплекс услуг по 115-ФЗ «под ключ» или сформировать вместе с менеджером индивидуальный тариф с необходимым пакетом услуг под вашу компанию.
Стоимость абонентского обслуживания
Точную стоимость уточняйте у эксперта по телефону.
*Стоимость услуг на абонентское обслуживание по ПОД/ФТ зависит от ряда факторов: вид и специфика деятельности, количество операций, наличие и количество сотрудников и.т.д.
**Стоимость услуг на абонентское обслуживание по ПОД/ФТ Личного кабинета зависит от объема предоставляемой отчетности.
— Обучающий центр является официальным партнером МУМЦФМ и имеет право проводить обучение по программе, утвержденной Росфинмониторингом
— Целевой инструктаж проводит лектор-практик с огромным опытом
— После прохождения обучения студентам выдаются официальные свидетельства установленного образца, наличие которых проверяет надзорный орган
— Данные о прохождении инструктажа передаются нами непосредственно в Росфинмониторинг
— Обучение проходит online, после обучения студенты получают запись вебинара
— Online, подключайтесь из любой точки мира
— Длительность: 6 астрономических часов
Пройдите обучение и работайте без нарушений. Отсутствие прохождения обучения по программе ПОД/ФТ/ФРОМУ может привести к наложению штрафов в размере от 10 000 до 100 000 рублей (часть 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях), а нарушение требований Федерального закона № 115 — к штрафу в размере более 1 миллиона рублей.
Программа обучения
Блок 1. Формирование и развитие системы финансового мониторинга
• Теоретические основы
• Международно-правовые документы
• Формирование системы финансового мониторинга в РФ
Блок 2. Организация внутреннего контроля в процессе деятельности субъектов первичного финансового мониторинга
• Организационные основы и требования к Правилам внутреннего контроля
• Идентификация клиента, представителя клиента, бенефициарных владельцев и выявление уровня риска совершения ими операций, связанных с отмыванием доходов
• Выявление подозрительных операций, связанных с отмыванием доходов
• Подготовка и обучение сотрудников субъектов первичного финансового мониторинга
• Прочие обязанности субъектов первичного финансового мониторинга
Блок 3. Взаимодействие субъектов первичного финансового мониторинга с надзорным органом
• Формирование и передача сведений
• Работа с Личным кабинетом
• Особенности заполнения отчетов
Блок 4. Ответственность за нарушения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Итоговое тестирование
Стоимость обучения
Точную стоимость обучения уточняйте у эксперта по телефону.
*Стоимость услуг на абонентское обслуживание по ПОД/ФТ зависит от ряда факторов: вид и специфика деятельности, количество операций, наличие и количество сотрудников и.т.д.
**Стоимость услуг на абонентское обслуживание по ПОД/ФТ Личного кабинета зависит от объема предоставляемой отчетности.
Виды консультаций
— Консультация по составлению 1 формы ФЭС
— Консультация при условии выезда специалиста по ПОД/ФТ/ФРОМУ
— Консультация по работе с Личным Кабинетом на сайте Росфинмониторинга
— Консультация по восстановлению или внесению исправлений в 1 форму ФЭС
— Консультация по составлению отчета об обязательном контроле ПОД/ФТ/ФРОМУ
— Консультация по текущей работе
— Иные консультаци, направленные на соблюдения законодательства по ПОД/ФТ
Форматы консультаций
— Абонентское обслуживание с ограниченным пакетом -online или письменных консультаций (пакет консультаций подбирается индивидуально под потребности конкретного бизнеса)
— Разовая online консультация
— Письменная консультация
Стоимость консультаций
Стоимость разовой консультации объемом до 60 минут составляет от 3 500 руб. Итоговая стоимость разовой консультации и консультационного обслуживание рассчитывается индивидуально для каждого случая после общения с менеджером компании.
Свяжитесь с нами или закажите обратный звонок, чтобы уточнить стоимость.
Проверка поводится дистанционно. Эксперты изучают предоставленную информацию и составляют подробный отчет с результатами аудита и рекомендациями по устранению найденных ошибок. Проверка занимает от 7 до 30 рабочих дней с момента предоставления необходимой информации.
Что проверяют наши эксперты
— Корректность содержания и актуальность Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ
— Наличие и корректность иных документов по ПОД/ФТ
— Корректность сведений и отчетов, передаваемых в Росфинмониторинг
— Своевременное прохождение обучений по ПОД/ФТ всеми уполномоченными сотрудниками компании
Что вы получите в результате проверки
Заключение эксперта по результатам проверки с выводами по каждому аспекту проверки, а также рекомендации по устранению найденных ошибок. Устная online консультация по результатам проверки.
Когда мы рекомендуем проводить проверку
— Перед проверкой надзорного органа
— В случае, если в компании отсутствуют постоянные сотрудники, отвечающие за направление ПОД/ФТ
— Когда работу по ПОД/ФТ осуществляет сотрудник без специализированных знаний в сфере и без наличия правового образования
— Консультационное сопровождение на время проверки
— Подготовка документов и разъяснений по запросу надзорного органа
— Формирование и сдача отчетности в уполномоченный надзорный орган
— Подготовка ответов на предписания надзорного органа
- Аудиторские организации, индивидуальные аудиторы
- Адвокаты
- Нотариусы
- Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг
- Лизинговые компании
- Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
- Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи,занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных
- Организации федеральной почтовой связи
- Операторы по приёму платежей
- Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
- Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
- Организаторы азартных игр
- Операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее
Обязанность | Подтверждающий документ |
— Встать на учёт в Росфинмониторинге/зарегистрировать Личный кабинет; — Заказать и получить электронную подпись; — Осуществить настройки Личного кабинета | — Уведомление о постановке на учёт/о регистрации Личного кабинета (функционирующий Личный кабинет на официальном портале Росфинмониторинга) |
Назначить ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ (специальное должностное лицо) 1) Выбрать соответствующего квалификационным требованиям кандидата 2) Заключить трудовой договор (СДЛ – это сотрудник, работающий по трудовому договору) 3) Организовать обучение сотрудника в форме Целевого инструктажа в Организации-партнёре 4) Назначение специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля | — Диплом об образовании («Экономика и управление» или «Юриспруденция») либо документ, подтверждающий опыт работы не менее 2х лет в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Справка об отсутствии судимости; — Трудовой договор; — Свидетельство о прохождении обучения в форме ЦИ; — Приказ/распоряжение о назначении СДЛ, ответственного за реализацию ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ |
Разработать и обновлять ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ | — Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ (актуальная редакция ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ) |
Рекомендация: — Организовать внутренние бизнес-процессы по ПОД/ФТ/ФРОМУ; — Организовать взаимодействие сотрудников по вопросам осуществления ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, в том числе по вопросу обеспечения конфиденциальности информации и хранения документов не менее 5 лет | — Должностная инструкция сотрудника; — Автоматизация бизнес-процессов при использовании программных продуктов компании |
Проводить идентификацию клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев | — Заполненные анкеты (досье) Клиентов |
Изучать Клиента и оценивать (присваивать) Клиенту степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения | — Заполненные анкеты (досье) Клиентов (при присвоении той или иной степени (уровня) риска необходимо указать мотивированное обоснование) |
Выявлять операции, подлежащие обязательному контролю, а также операции (действия Клиента), которые могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ | — Внутреннее сообщение об операциях с денежными средствами или иным имуществом/ внутреннее сообщение о подозрительной деятельности Клиента: —ФЭС, направленные в РФМ (УКЭП и квитанция о принятии) |
Принимать меры по замораживанию (блокированию) денежных средств либо иного имущества | — Письменное решение руководителя о принятии мер; — Журнал учёта принятых мер/выдачи гуманитарного пособия ФЭС – направленные в РФМ (УКЭП и квитанция о принятии) |
Обучать сотрудников | — Перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение; — Свидетельства, подтверждающие прохождение целевого инструктажа и повышения уровня знаний; — Документы, свидетельствующие о прохождении вводного и дополнительного инструктажа |
Принимать меры по приостановлению операций, по отказу Клиентам в проведении операции | — Письменное решение руководителя о принятии мер; — Уведомление Клиента о принятых мерах ФЭС — направленные в РФМ (УКЭП и квитанция о принятии) |
Проводить проверку осуществления внутреннего контроля | — Письменный отчёт о результатах проведения внутреннего контроля |